建邦股份:东北证券股份有限公司关于青岛建邦2017年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告

2019/01 07 16:01

东北证券股份有限公司(以下简称“东北证券”)作为青岛建邦供应链股份有限公司(以下简称“建邦股份”或“公司”)的主办券商,根据全国中小企业股份转让系统于2016年8月8日发布《挂牌公司股票发行常见问题解答(三)——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》(以下简称《股票发行问答(三)》)(股转系统公告【2016】63号)等有关规定,对建邦股份于2017年度募集资金存放与使用情况进行了专项核查,现将核查情况说明如下:

岛建邦供应链股份有限公司股票发行方案》;2016年6月8日,公司召开了2015

年年度股东大会,审议通过了上述议案;2016年8月16日,公司召开了第一届

董事会第六次会议,审议通过了《关于本次发行募集资金用途的必要性和可行性分析并补充完善青岛建邦供应链股份有限公司股票发行方案的议案》,并重新披露了《股票发行方案》。

具的《验资报告》(CHW验字【2016】0077号),截至2016年6月23日止,公

司已收到钟永铎、方洁、黄增华、桑兆民和胡晓君共五人认缴的出资款770万元;

经查验,公司于2016年8月23日将本次发行的募集资金770万元由认购账户转

至在中信银行股份有限公司青岛山东路支行开立的募集资金专户,账号为:8644。小神童心水论坛

统函【2016】8167 号《关于青岛建邦供应链股份有限公司股票发行股份登记的

函》。该次发行的股票于2016年11月29日在全国中小企业股份转让系统挂牌并

2016年12月16日,公司召开了第一届董事会第八次会议,审议通过了《关

格为每股30.674847元,募集资金3500万元,用于补充公司流动资金和新品汽

资报告》(CAC验字【2017】0008号),验证截至2017年1月17日,公司已收

到发行对象钟永铎、深圳市安鹏股权投资基金企业(有限合伙)和青岛博勤恒实资产管理有限公司认缴的出资款3,500万元。

统函【2017】1586 号《关于青岛建邦供应链股份有限公司股票发行股份登记的

函》。小神童心水论坛该次发行的股票于2017年4月10日在全国中小企业股份转让系统挂牌并

根据《股票发行方案》,股票发行主要目的:用于补充公司流动资金,以提升企业的综合竞争实力。

根据《股票发行方案》,股票发行主要目的:用于补充公司流动资金和新品汽车零部件模具研发固定资产投入,以提升企业的综合竞争实力。

建邦股份第一次股票发行在《股票发行问答(三)》实施前完成,公司未设立募集资金专项账户,亦未与原主办券商中航证券有限公司(以下简称“中航证券”)及商业银行签订《募集资金专户存储三方监管协议》。2016年8月8日,全国中小企业股份转让系统有限责任公司发布了《股票发行问答(三)》,公司随即按照相关规定与中航证券及商业银行签订《募集资金专户存储三方监管协议》,并开立募集资金专项账户,并于2016年8月23日将该次股票发行已经募集到账的770万元全额从认购账户转至专项账户(账户名称:青岛建邦供应链股份有限公司;开户银行:中信银行青岛山东路支行;银行账号:8644)。

建邦股份第二次股票发行设立了募集资金专项账户,并与中航证券及商业银行签订《募集资金专户存储三方监管协议》,对募集资金专项账户实施专户管理。

建邦股份于2017年8月24日与中航证券解除持续督导关系,改聘东北证券担任

主办券商。公司与东北证券、募集资金专户银行重新签署《募集资金三方监管协议》,公司与中航证券、募集资金专户银行签署的《募集资金三方监管协议》在上述协议签署后失效。公司于2017年9月15日召开了第一届董事会第十五次会议,审议通过了《关于重新签订的议案》。重新签订后,募集资金专项账户开户银行、银行账号保持不变(账户名称:青岛建邦供应链股份有限公司;开户银行:中信银行青岛山东路支行;银行账号:1317)。

公司严格按已有的资金管理制度和审批权限对募集资金的使用情况进行监督管理,确保募集资金严格按照《股票发行方案》规定的用途使用。

公司不存在控股股东、实际控制人或其他关联方占用或转移本次股票发行募集资金的情形,亦不存在在取得本次股票发行股份登记函之前使用募集资金的情形。

过《关于变更公司募集资金用途的议案》。截至2017年10月24日尚未使用的

募集资金余额为9,834,868.51元,结合公司的资金需求及募集资金的实际使用情

公司于2017年11月9日召开了2017年第五次临时股东大会,审议通过了上述

东北证券建邦股份持续督导项目组通过资料审阅、现场检查、与管理层沟通等方式对建邦股份募集资金使用情况进行了核查。主要核查手段为:获取建邦股份关于募集资金使用情况的专项报告,以及收支明细账;检查募集资金相关账户对账单、抽查募集资金使用的相关合同、付款凭证等支持性文件;查阅董事会决议及相关公告文件;查阅《青岛建邦供应链股份有限公司募集资金管理办法》及中审华寅五洲会计师事务所(特殊普通合伙)出具的《验资报告(》CHW验字【2016】0077号)和《验资报告》(CAC验字【2017】0008号)等资料,并与公司管理层及相关人员就募集资金使用情况进行了沟通交流等。

经核查中审华寅五洲会计师事务所(特殊普通合伙)出具的《验资报告》(CHW验字【2016】0077号)和《验资报告》(CAC验字【2017】0008号)、公司和原主办券商出具的关于募集资金使用情况的专项报告、募集资金存管专户对账单;公司于2016年11月4日和2017年3月21日分别取得了全国中小企业股份转让系统有限责任公司出具的《关于青岛建邦供应链股份有限公司股票发行股份登记的函》(股转系统函【2016】8167 号)和《关于青岛建邦供应链股份有限公司股票发行股份登记的函》(股转系统函【2017】1586 号),公司不存在备案函取得之前提前使用募集资金的情况。

经核查募集资金使用明细、募集资金账户对账单、相关付款凭证、公司出具的关于募集资金使用情况的专项报告、公告、公司会议资料等资料,公司于2017年10月变更了第二次募集资金的用途。该次募集资金变更用途已经履行董事会、股东大会审议程序并及时、真实、准确、完整的进行了信息披露。

此外,公司目前主要业务是为汽车售后市场零部件的供应链管理,不属于金融类挂牌企业,不存在募集资金用于持有交易性金融资产和可供出售金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资的情况,不存在将募集资金直接或间接投资于以买卖有价证券为主营业务的公司的情况,不存在将募集资金用于股票及其他衍生品种、可转换公司债券等的交易的情况,不存在通过质押、委托贷款或其他方式变相改变募集资金用途的情况,亦不存在将募集资金用于投资其他具有金融属性的企业的情况。

(3)不存在控股股东、实际控制人或其他关联方占用或转移股票发行募集资金的情况

经核查募集资金使用明细、募集资金账户对账单、相关付款凭证、公司出具的关于募集资金使用情况的专项报告,公司不存在控股股东、实际控制人或其他关联方占用或转移股票发行募集资金的情况。

经核查公司董事会会议资料、资金账户对账单、募集资金三方监管协议等资料,公司于2016年9月27日与中航证券、中信银行股份有限公司青岛山东路支行就第一次股票发行的募集资金签署了《募集资金三方监管协议》;于2017年1月13日与中航证券、中信银行股份有限公司青岛山东路支行就第二次股票发行的募集资金签署了《募集资金三方监管协议》,于2017年9月20日与东北证券、中信银行股份有限公司青岛山东路支行就第二次股票发行的募集资金重新签署了《募集资金三方监管协议》。

公司在中信银行青岛山东路支行开立了银行账号为“8644”的募集资金专户,并于2016年8月23日将第一次股票发行已经募集到账的资金770 万元全额汇入该账户。公司在中信银行青岛山东路支行开立了银行账号为“1317“的募集资金专户,2017年1月17日,第二次股票发

公司已严格按照已有的资金管理制度和审批权限对募集资金的使用情况进行监督管理,确保募集资金严格按照规定的用途使用。本次募集资金不存在控股股东、实际控制人或其他关联方占用或转移本次发行募集资金的情形。

公司已根据《股票发行问答(三)》的相关规定建立了募集资金管理的内部控制制度,对募集资金实行专户管理,出具并披露了《关于募集资金存放与使用情况的专项报告》,符合《股票发行问答(三)》的相关规定,履行了信息披露义务。

2、截至2017年12月31日,公司2016年12月第一次股票发行的募集资金

3、截至2017年12月31日,公司2017年4月第二次股票发行的募集资金

4、公司不存在将募集资金用于持有交易性金融资产和可供出售金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资,不存在将募集资金直接或间接投资于以买卖有价证券为主营业务的公司,不存在将募集资金用于投资其他具有金融属性的企业的情况;

5、公司不存在控股股东、实际控制人或其他关联方占用或转移本次发行募集资金的情况;

6、公司严格按照《股票发行问答(三)》的相关规定建立了募集资金管理的内部控制制度,对剩余募集资金实行专户管理,出具并披露了《关于募集资金存放与实际使用情况的专项报告》,符合《股票发行问答(三)》的相关规定。

(本页无正文,为《东北证券股份有限公司关于青岛建邦供应链股份有限公司2017年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查报告》之盖章页)

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